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金融期货投资者适当性标准

自然人客户

1、申请开户前连续5个交易日,每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

2、客户本人具备金融期货基础常识,通过相关测试(满分100分,80分通过测试);

3、具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;

4、不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

一般单位客户

1、申请开户前连续5个交易日,每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

2、指定下单人具备金融期货基础常识,通过相关测试(满分100分,80分通过测试);

3、具有累计10个交易日,20笔以上(含)的金融期货仿真成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;

4、不存在严重不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

5、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度,并提供加盖公章的证明文件;

特殊单位客户

我企业可以为特殊单位客户申请开立中金所交易编码。

二次开户客户

已在其他期货企业会员处申请开户并取得中金所有效交易编码的客户在我企业申请开户时,该客户可免于进行投资者适当性测试(即不用进行资金校验、交易经历认定、常识测试)

特别提醒

1、根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》及中国期货业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的监管要求,自2017年7月1日起,客户开户前需先完成投资者适当性评估(目前只能通过线下完成,请联系当地营业部办理)。

2、客户开通金融期货需临柜办理。

3、为更好地为投资者提供快捷、高效的开户服务,经中金所与中国期货业协会协商,金融期货投资者常识测试工作自2017年7月1日开始将统一安排在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台开展。常识测试依然由期货企业会员组织。

4、投资者在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台取得的测试成绩将长期有效

5、中国金融期货交易所要求期货企业会员对客户参加常识测试的过程全程录像。录像至少完整记录测试开户常识测试监督人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程,影像声音和画面应当清晰、稳定、流畅、无中断。

6、测试完成后,期货企业会员应当留存客户测试成绩单,开户常识测试监督人员和投资者应当在测试成绩单上签字。

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